若想做更多方面的保險業務，可以選擇額外進修其他保險代理業務。 當中包括一般保險業務長期保險業務丶長期保險（不包括相連長期保險）業務丶長期保險（包括相連長期保險）業務等。 辦理手續後會獲得筆試排期信，筆試為20條選擇題，需要答對16條或以上方為合格。 筆試合格後再獲路試排期，路試分乙部和丙部，乙部主要考核斜坡開車、停車，泊位及窄路掉頭，而丙部則根據運輸署所訂的考試路線進行路試。 有意加入保安行業者，可透過參與坊間的QAS證書保安培訓課程 ，以滿足申請保安證書的基本條件。
- 如對報名程序有任何疑問，請詳閱個別課程資料，或聯絡有關課程負責人或報名中心。
- 在這情況下，證監會可能不會接納有關科技經驗為相關行業經驗。
- 另外，你擬隸屬於短期持牌法團，以及尋求獲發短期代表牌照的目的，必須純粹是為了經營該持牌法團在其牌照申請中所提述的活動的業務。
- 《保薦人指引》（《勝任能力的指引》附錄A）所載的資格規定，適用於從事保薦人工作的第6類受規管活動的持牌法團的保薦人主要人員。
如家族辦公室所提供的服務並不構成任何受規管活動或屬於任何適用的豁除範圍，該家族辦公室無須根據《證券及期貨條例》申領牌照。 然而，家族辦公室應注意，在未領有牌照的情況下，不得聲稱其經營某類受規管活動的業務。 中介人有責任確保其擬提供的買賣盤傳遞服務或其他的電子服務，並非屬於《證券及期貨條例》附表5就”提供自動化交易服務”所定義的範圍之內。 倘若有關服務屬於該範圍之內，則該中介人便須就第7類受規管活動申領牌照或註冊（視屬何情況而定）。 營業員牌照持有人只能以持牌地產代理的營業員身分從事地產代理工作，不能申請開辦公司。 而當一般經紀晉升為經理時，大多要求該經紀再考核地產代理牌照。
經紀牌: 地產代理（公司）牌照
會計及財政記錄應對交易有充分說明，並能真實而公平地反映保險經紀所經營業務的財政狀況以及交易。 經紀牌 保險經紀須把客戶的款項存入一個單獨的客戶銀行賬戶裡。 他不得將客戶款項用於有關客戶用途以外的任何其他用途。 此外，該名個人必須能夠在有需要時接觸高層管理人員，要求獲取更多資源及支援，以確保負責人員能夠迅速有效地履行指明責任。 香港樓市近期有不少大型新盤推出，連帶持牌地產經紀人數都創新高。 據地產代理監管局最新數字顯示，截至1月31日，持牌代理人數報42,317人，按月增加255人，連升8個月，並連續6個月創歷史新高。
作為一般慣例，如果該法團已是獲發牌或註冊以進行其他類別的受規管活動的中介人，其便須根據《證券及期貨條例》第V部，就第7類受規管活動申領牌照或註冊。 擬遞交該等申請的中介人，應首先參閱《監管自動化交易服務的指引》，並在有需要時就相關的業務計劃諮詢其專業顧問。 房地產基金公司需要就第9類受規管活動（提供資產管理）獲發牌照。 至於該公司是否需要就其他類別的受規管活動獲發牌照，則視乎其運作模式而定。 例如，若管理公司亦同時從事與該計劃的上市申請有關的事宜（而並非委任上市代理人），該公司將需要就第6類受規管活動（就機構融資提供意見）獲發牌照。 如該公司亦將涉及分銷房地產投資信託基金或其他證券，則其除需要就第9類受規管活動獲發牌照外，亦將需要就第1類受規管活動（證券交易）獲發牌照。
經紀牌: 個人
然而，傳統經紀行如透過網上買賣平台提供若干交易服務，則該買賣平台可能不被視為經紀行進行的受規管活動的核心部分。 在這情況下，證監會可能不會接納有關科技經驗為相關行業經驗。 證監會或會認可在完全附帶於已獲發牌進行的受規管活動的情況下所獲取的行業經驗，為與資產管理相關的經驗。 例如，當第1類受規管活動的持牌個人申請提供資產管理時，證監會或會認可他們完全附帶於其交易活動的委託帳戶管理經驗，為與資產管理相關的行業經驗。 經紀牌 以管理資產（包括證券或期貨合約）的業務形式而設立的公司或家族辦公室，可能須持有第9類受規管活動（提供資產管理）牌照。
監管局及／或考試中心沒有責任為考生在報考或應考前核實及／或通知考生是否屬於上述類別。 因此，考生在報考前須先確保並不屬於上述類別人士。 CFA的三個等級考試，合格率為四至五成，均較HKSI資格考試低，他以師兄身份指，「課程幾深，要認真讀兩、三個月。」考試範圍包括道德標準、投資產品知識及法規等。 保險經紀只代表投保人（並非保險公司），他們會代表投保人在保險市場中尋找最佳和最合適的保險計劃。
經紀牌: 資料庫
舉例說，假如你是認可財務機構，便無須就第3類受規管活動（槓桿式外匯交易）註冊，亦可進行有關的活動。 這項豁免僅適用於某法團向其所屬集團的（全資）成員公司就該集團成員公司的資產提供資產管理服務的情況，而不應將其理解為適用於對集團成員公司客戶的資產的管理。 管理屬於第三方的資產將構成“資產管理”並導致有關人士須申領牌照。
中介人應採取一切合理步驟確立每名客戶的真實及全部身分。 一般保險公司公司會安排一個五至七日嘅內部保險課程畀保險agent，並安排一個內部牌照考試，確保每個保險agent都接受專業訓練。 最後，上司就會安排準保險經紀申請上牌正式成為保險經紀。
經紀牌: 註冊機構
一般情況下，證券行如在營業日下午2時前，向中央結算發出提股指示，應可於同日下午5時前領取股票；如在下午2時後發出提股指示，則會延至下一個營業日領回。 現時，中央結算就股票提取服務收取費用，每手股份為港幣3.5元。 至於當證券行將某一客戶的孖展戶口斬倉後，所得的款項仍不足全數繳付欠款，該行是否可以將同一客戶的現金戶口斬倉，則視乎有關現金戶口的協議書中，有否訂明該證券行擁有以上的權利。 其次，你在落盤時，必須向證券行清楚指出以那一個戶口進行買賣，因為現金及孖展戶口會引伸不同的交收責任。 除此之外，你亦可在交回客戶協議書時，同時提交身分證明文件副本以供核實，並附上一張數額不少於10,000港元的支票，而該支票須載有你的姓名，以及是 從你於香港某家持牌銀行開立的戶口中開出的。 支票上的簽名亦應該與你在客戶協議書上的簽署相同。
個人持牌保險中介人必須獲得香港中學文憑考試五科成績達第 2 級或以上、或香港中學會考 (“會考”) 五科成績達 E 級或以上，或國際預科文憑等學歷或專業資格。 凡在香港執行保安工作的人士，均須申領許可證，所有申請必須遞交警務處處長審批。 申請保安牌照門檻不高，有刑事記錄的申請人亦不一定會被視為不合適的人選，處長將按個別情況審核，但他們在獲發許可證前，必須符合委員會所訂的準則。 《保險業條例》（第41章）及其附屬法例規管保險業，亦會負責保險中介人的發牌工作及處理相關從業員涉及違規的投訴，目的是要保障現有及準保單持有人的利益，確保保險業運作穩定。
經紀牌: 地產經紀資格試 網上模擬試題你識答幾多？
再者，如果同學本來是營業員，但將來需要地產代理牌照，重新考試也白白蝕了考試費。 有志將來自行開店，或者希望步步高升成為管理人員則可以先考取大牌合格，之後就不用再補考大牌考試。 成為地產代理（大牌的持牌人）後，所有營業員可以做的職責地產代理都可以做；相反，營業員只能從事營業員的職責。 假如你能夠令證監會信納你具備適當人選的資格，以及向你發出臨時牌照不會損害投資大眾的利益，證監會可以向你批給臨時牌照，允許你以代表的身分從事受規管活動。
提供虛擬資產交易服務的中央平台，如有意就至少一種證券型代幣提供交易服務，可向證監會申領第1類（證券交易）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動的牌照。 商號如能真誠和認真致力於利用金融科技來進行受規管活動，便可於一個受限制的監管環境（即證監會監管沙盒）內進行受規管活動。 為了盡量減低為投資者帶來的風險，證監會可能對合資格商號施加發牌條件，及在合資格企業於沙盒內營運時對其進行較為嚴謹的監察及監督。 你已就第2類受規管活動（期貨合約交易）獲發牌，並擬進行第5類受規管活動（就期貨合約提供意見）及／或第9類受規管活動（提供資產管理）。 假如你擬進行的第5類及第9類受規管活動完全附帶於你的期貨合約交易業務，你便無須就這兩類受規管活動領牌。 這項豁免通常適用於期貨經紀為其本身的期貨客戶提供投資意見或管理委託帳戶。
經紀牌: 網上自學
使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容，并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前，就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。 在網上報名過程中，付款成功後，網頁將顯示付款確認。 另外，確認電子郵件亦會發送到 閣下的電子郵件帳戶。 凡以「先到先得」為取錄方式的課程，請填妥SF26報名表，親往報名中心或以郵遞方式連同學費以及所需證明文件呈交。 投考人可選擇筆試應考模式或電腦應考模式，電腦試是用電腦答題，答完題一提交就直接出成績，而筆試需在答題紙塗上填寫選擇題，成績將於考試一週後發佈。
- 資格考試卷十六 — 因應證監會關於從事保薦人工作的第6類持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。
- 此外，介紹人本身亦未必是執行該項職能的適當人選。
- 對於初接觸地產代理行業的新手而言，或可能自覺經驗不足，故會選擇考取「營業員」牌照，但其實，兩種牌照與工作經驗完全沒有任何關係，考試同樣只考50題，內容亦沒有很大差別。
- 證監會於2019年引入有關虛擬資產交易平台的監管框架。
- 拯溺銅章有效期為三年，故此三年若需要使用拯溺銅章工作，則需要再考多一次銅章。
縱使超連結可能會相連至獲發牌照或獲註冊的人士的網站，但該超連結的單純存在本身並不會導致有關人士須申領牌照或註冊。 然而，誘使或邀請任何人透過該連結以瀏覽相關的網站，則可能會導致有關人士須領取牌照或註冊。 若任何人士向證券／期貨／槓桿式外匯交易的交易商或其代表介紹客戶，藉以取得佣金、回佣或其他報酬，則可能會構成受規管活動，因而須領取牌照或註冊。 在香港，證券型代幣很有可能屬於《證券及期貨條例》所界定的“證券＂，並因而受到香港證券法例的規管。 在證券型代幣屬於“證券＂的情況下，任何人如要推廣及分銷證券型代幣（不論是在香港或以香港投資者為對象），除非獲得適用的豁免，否則須根據《證券及期貨條例》就第1類受規管活動（證券交易）獲發牌。
經紀牌: 證券交易許可證 – 1號牌申請及購買
題目分兩個部分：第一部分有30題，佔60分；第二部分共20題，以一至兩個個案分析為基礎，佔40分。 考生必須同時在第一及第二部分分別答對六成或以上，即在第一及第二部份分別取得最少 36 分及 經紀牌 24 分，方可在地產代理考試中獲取合格成績。 只有地產代理合乎資格獨資經營、合夥經營地產代理公司、擔任分店經理或參與地產代理業務的董事，地產營業員要進行以上動作就需要重新應考EAQE，然後掛牌成為地產代理。
有別於股份獨立戶口，你可自行到香港結算以個人名義開立投資者戶口。 這種戶口最大的特點是戶口內一切股份的調撥，不論是提取或存入股份，香港結算均只會在收到你作為戶口持有人確認由經紀行發出的交收指示後方會執行，從而讓你全權控制戶口內的股份進出。 與現金戶口不同，投資者進行孖展買賣，無須繳付十足的金額購入股票，餘額可向證券行借入。 這種以槓桿原理買賣股票的方式，確實可擴大投資者在升市中取得的投資回報率，但他們在跌市中的損失亦隨之而倍增。 本課程參考「地產代理資格考試範圍」而編寫，學習內容切合考試綱要，公開考試報名費$800，同學請自行報考，完成該課程的同學可申請聽講證書，費用$60。 事實上，「地產代理（個人）」及「營業員」的考試資格完全相同，在業界的年資並非資格之一。